華夏中證500交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要
【資料圖】
更新
編制日期：2023年5月30日
送出日期：2023年5月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 華夏中證500ETF 基金代碼 512500
中國建設銀行股份有限
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人
公司
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日 2015-05-05
市日期 2015-05-29
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金
2016-10-20
基金經理的日期
基金經理 榮膺
證券從業日期 2010-07-12
其他 場內簡稱：中證500（擴位證券簡稱：500ETF基金）
二、基金投資與凈值表現
(一) 投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金的標的指數為中證500指數。本基金主要投資于標的指數成份
股、備選成份股、替代性股票。為更好地實現投資目標，基金還可投
資于非成份股、債券（含中小企業私募債券）、股指期貨、國債期貨、
權證、貨幣市場工具、以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
投資范圍
他金融工具。
本基金投資范圍中的股票包含存托憑證。
基金的投資組合比例為：通常情況下，基金投資于標的指數成份股及
備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%。
主要投資策略包括組合復制策略、替代性策略、存托憑證投資策略、
主要投資策略
股指期貨投資策略、國債期貨投資策略等。
業績比較基準 本基金業績比較基準為“中證500指數”。
本基金屬于股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市
風險收益特征 場基金。基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，在股票基金
中屬于較高風險、較高收益的產品。
注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節了解詳細情況。
②根據2017年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對
本基金重新進行風險評級，基金的風險收益特征不代表基金的風險評級，具體風險評級
結果參見基金管理人、銷售機構提供的評級結果。
(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
數據截止日期：2023-03-31
0.02% 固定收益投資
0.63% 其他資產
1.46% 銀行存款和結算
備付金合計
97.89% 權益投資
注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產金額占基金總資產的比例。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
數據截止日期：2022-12-31
40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00%
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
凈值增長率 -20.61% -16.45% 0.87% -32.04% 27.68% 23.73% 17.20% -18.67%
業績基準收益率 -10.49% -17.78% -0.20% -33.32% 26.38% 20.87% 15.58% -20.31%
注：①本基金合同于2015年5月5日生效，合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自然年
度進行折算。
②基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
①投資者辦理場內申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構可按照不超過0.5%的標準
收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。投資者辦理場外股票申
購、贖回暫不收取申購費與贖回費。投資者辦理場外現金申購時，按照0.05%收取申購
費；辦理場外現金贖回時按照0.15%收取贖回費。
②場內交易費用以證券公司實際收取為準。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率
管理費 固定費率0.50%
托管費 固定費率0.10%
基金合同生效后與本基金相關的信息披露費、會計師費、律師費、
基金份額持有人大會費用等可以在基金財產中列支的其他費用
其他費用
按照國家有關規定和《基金合同》約定在基金財產中列支。費用
類別詳見本基金基金合同及招募說明書或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根
據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包
括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，
個別證券特有的非系統性風險，流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的
管理風險，股指期貨投資風險，本基金的其他特定風險等。
本基金作為ETF，特定風險還包括：標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、
標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、標的指數變更的
風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、申購贖回清單差錯風險、參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、投資者申購贖回失敗的風險、場內基金份額
贖回對價的變現風險、退補現金替代方式的風險、基金場內外份額申購贖回對價方式不
同的風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可能出現跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機構停止服務、成份券停牌
或違約等風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業績不代表未來表現。
基金銷售相關費用中的認購/申購金額含認購/申購費。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他
信息發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發
布的相關臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關章節，充分了解本基金爭議處理的
相關事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
