作者：JESSE COGHLAN，COINTELEGRAPH；編譯：松雪，金色財(cái)經(jīng)
FTX 已對(duì)該交易所的一名前監(jiān)管和合規(guī)主管提起訴訟，指控他支付了一系列款項(xiàng)，試圖阻止員工舉報(bào)該交易所的問題。
6 月 27 日，F(xiàn)TX 對(duì)擔(dān)任 FTX 首席監(jiān)管官、FTX US 首席合規(guī)官和 Alameda Research 總法律顧問等多重職務(wù)的 Daniel Friedberg 提起訴訟。
(資料圖)
FTX 聲稱 Friedberg 是該交易所聯(lián)合創(chuàng)始人 Sam Bankman-Fried 的“中間人”——根據(jù)投訴，Sam Bankman-Fried 的父親敦促給予 Friedberg 一個(gè)重要角色：
“Sam Bankman-Fried的父親Joe Bankman敦促Sam Bankman-Fried和其他人讓Friedberg發(fā)揮核心作用，并讓Friedberg‘了解情況……這樣我們就只有一個(gè)人掌控一切。’”
據(jù)稱，F(xiàn)riedberg 向兩名潛在舉報(bào)人支付了“封口費(fèi)”，以阻止他們泄露有關(guān)“監(jiān)管問題”以及 FTX 與 Alameda 之間所謂密切關(guān)系的信息。
訴訟稱，在一起據(jù)稱的事件中，F(xiàn)riedberg向一名舉報(bào)人支付了費(fèi)用，“從而收買或以其他方式確保他們保持沉默”，并聘請(qǐng)了一名舉報(bào)人的律師。
在這份長(zhǎng)達(dá) 40 頁的文件中，F(xiàn)TX 提出了 11 項(xiàng)民事指控，其中包括指控Friedberg違反了其法律職責(zé)，并批準(zhǔn)向其他前 FTX 高管進(jìn)行一系列欺詐性轉(zhuǎn)賬和“貸款”。
根據(jù)訴訟，F(xiàn)riedberg在交易所的 22 個(gè)月工作期內(nèi)獲得了 30 萬美元的薪水、140 萬美元的簽約獎(jiǎng)金、另外 300 萬美元的現(xiàn)金獎(jiǎng)金、FTX US 8% 的股權(quán)以及“價(jià)值數(shù)千萬美元”的加密貨幣—— FTX 正在尋求彌補(bǔ)所有這些損失。
投訴的某些部分，特別是與舉報(bào)人的報(bào)酬有關(guān)的部分，已被編輯。
訴訟中有關(guān)其中一名舉報(bào)人的經(jīng)過編輯的部分的示例。 資料來源：Kroll
在 2022 年 3 月發(fā)生的一起事件中，F(xiàn)riedberg向一位名為“舉報(bào)人-1”的 FTX 美國女性員工提供了“非同尋常的和解”，該員工在美國交易所工作“不到兩個(gè)月”，薪水為 20 萬美元。
FTX還聲稱，在和解后，他發(fā)起了一項(xiàng)1200萬美元的交易，以聘請(qǐng)舉報(bào)人-1的律師。
訴訟稱：該和解是對(duì)舉報(bào)人-1的一封要求函的回應(yīng)，該函聲稱“Alameda 只不過是 FTX 的延伸，用于增強(qiáng)投資者對(duì) FTX 項(xiàng)目的信心，進(jìn)而推高 FTX 開發(fā)或投資的項(xiàng)目?jī)r(jià)格” 。
FTX 編輯了支付給舉報(bào)人-1的金額。 資料來源：Kroll
這位前員工還聲稱，“有關(guān)公司籌款和各種項(xiàng)目的細(xì)節(jié)在 Slack 上公開披露”，他們聲稱這允許“所有在場(chǎng)員工在公開宣布之前根據(jù)這些信息進(jìn)行交易”。
起訴書稱，在和解后，弗里德伯格代表“舉報(bào)人1”聯(lián)系了這家律師事務(wù)所，并簽署了一項(xiàng)協(xié)議，盡管“沒有真正需要”這些服務(wù)，但該公司仍以“5年內(nèi)每月20多萬美元”的價(jià)格被聘用。
據(jù)報(bào)道，在另一起案例中，F(xiàn)riedberg解雇了為Alameda工作的一名被稱為“舉報(bào)人-2”的律師，因?yàn)樗麄儭伴_始擔(dān)心公司內(nèi)部的治理和監(jiān)管問題”。
FTX 聲稱，該人在Alameda工作了不到三個(gè)月，但他們?nèi)匀皇盏搅饲采①M(fèi)，該遣散費(fèi)已在文件中進(jìn)行了修改。
FTX 重組主管John Ray在6 月 26 日的一份報(bào)告稱，一位未透露姓名的高級(jí)律師“協(xié)助并掩蓋”了客戶資金的混合行為。
同一天，援引知情人士的話稱，這名未透露姓名的律師是Daniel Friedberg。
Friedberg還被指名向美國檢察官辦公室的調(diào)查人員提供信息。
此外，一起針對(duì)涉嫌推廣FTX的名人的集體訴訟案也指出，F(xiàn)riedberg提供的證據(jù)可能會(huì)反駁一些被告的關(guān)鍵辯護(hù)。
